Forex Kyc

Was ist KYC KYC, die für Know Your Customer steht, ist ein Verfahren, das von einer Investmentfirma durchgeführt wird, um den Schutz sowohl des Kunden als auch des Unternehmens zu fördern und zu fördern. KYC ermöglicht es den Wertpapierfirmen, ein solides Verständnis ihrer Kunden und den finanziellen Hintergrund dieser Kunden zu erhalten, so dass sie ihr Unternehmen effizient betreiben und die Chancen der Geldwäsche oder der Finanzierung des Terrorismus mindern können. KYC erklärt KYC bietet Investmentfirmen ein umfassenderes Wissen und Verständnis für den finanziellen Hintergrund und die Geschichte ihrer Kunden. Dies wird durch die Verarbeitung von Daten und Informationen über den Kunden erreicht, wobei spezifische Software und Daten verwendet werden. Die Durchführung der KYC-Überwachung ist obligatorisch und muss von allen Wertpapierfirmen in Übereinstimmung mit der zuständigen Regulierungsstelle durchgeführt werden. Wertpapierfirmen sind auch verpflichtet, die KYC-Formalitäten im Rahmen der Verhinderung des Geldwäscherechtsgesetzes 2002 einzuhalten. Der Zweck von KYC besteht darin, sicherzustellen, dass Forex-Brokern detaillierte Informationen über ihre Kunden erhalten, Risikobereitschaft, Anlagekenntnisse und Finanzlage. Investmentfirmen, die KYC-Monitoring durchführen, verwenden zunehmend fortschrittliche und spezialisierte Softwaresysteme, die speziell darauf abzielen, verdächtige Kunden oder scheinbar gefährliche Konten zu identifizieren. KYC-Verfahren sind sowohl für den Auftraggeber als auch für die Wertpapierfirma von Vorteil, da das Unternehmen die Werkzeuge und Ressourcen zur Verfügung stellt, die für eine bessere Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus oder der Geldwäsche erforderlich sind. KYC-Verfahren sind daher außerordentlich effektiv, da ohne Kenntnis der Kunden Geschichte und Hintergrund, effektive Geldwäsche Prävention nicht gewährleistet werden kann. Alle Finanzinstitute sind verpflichtet, KYC-Verfahren durchzuführen, um ihre Kunden zu identifizieren und relevante Informationen über sie zu erhalten. Der Erwerb solcher Informationen gibt Investmentfirmen die Impulse und Klarstellungen, die sie benötigen, um Forex-Geschäft mit dem Kunden zu führen. Um über die Dienstleistungen von Starting Business zu erfahren, besuchen Sie bitte unsere Services für Brokers Abschnitt. Reserve Bank of India hat detaillierte Anti-Money Laundering (AML) Leitlinien, damit die AMCs, um die politischen Rahmenbedingungen und Systeme für die Prävention von Geldwäsche während des Geldwechsels Transaktionen. Geldwäsche ist ein Prozess, durch den Geld oder andere Vermögenswerte als Erträge aus Straftaten werden für saubere Geld oder andere Vermögenswerte ohne offensichtliche Verbindung zu ihren getauscht werden Die Straftat der Geldwäsche wurde in Abschnitt 3 der Verhinderung von Geldwäsche-Gesetz, 2002 definiert (PMLA), da jeder, der direkt oder indirekt versucht hat, sich zu verwöhnen oder wissentlich zu unterstützen oder zu wissen, eine Partei ist oder tatsächlich in irgendwelche Prozesse oder Aktivitäten involviert ist, die mit den Erträgen des Verbrechens zusammenhängen und sie als unbeflecktes Eigentum projizieren, sind schuldig wegen der Geldwäsche. ANTI-MONEY LAUNDERING MASSNAHMEN Der Zweck der Anti-Geldwäsche-Maßnahmen ist es, zu verhindern, dass das System des Unternehmens in den Kauf und Verkauf von Devisen-Notizen Travelers Cheques für die Geldwäsche verwendet werden. Daher beinhalten die formulierten Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung (AML): 1. Kundenidentifizierungsverfahren Kennen Sie Ihre Kundennormen. 2. Anerkennung, Abwicklung und Offenlegung verdächtiger Transaktionen 3. Ernennung des MLRO (MLRO) 4. Personalschulung 5. Aufrechterhaltung der Rekorde 6. Prüfung der Transaktionen Die AML-Richtlinien gelten für unsere Gesellschaft und mutatis mutandis für alle Franchisenehmer AMCs und es ist die alleinige Verantwortung unseres Unternehmens, um sicherzustellen, dass unsere Franchisenehmer auch die AML-Richtlinien einhalten. 1. KENNEN SIE IHRE KUNDEN-Normen Alle Transaktionen sollten erst nach richtiger Identifikation des Kunden durchgeführt werden. Fotokopien des Nachweises der Identifizierung sollten unveränderlich von der AMC beibehalten werden, nachdem sie das Dokument im Original überprüft haben. Vollständige Angaben über Name und Anschrift sowie die Einzelheiten des Ausweises sind ebenfalls aufzubewahren. Wird eine Transaktion im Namen einer anderen Person durchgeführt, so sind die Identifikationsnachweise aller betroffenen Personen zu erhalten und aufzubewahren. Umtausch von Fremdwährungsscheinen und andern Reiseschecks: - a) Für den Erwerb von Devisen weniger als US 200 oder gleichwertige Fotokopien des Identifikationsdokuments müssen nicht aufbewahrt werden. Allerdings sollten die vollständigen Angaben des Identifikationsdokuments und der Kontaktdaten im Einzugszertifikat geführt werden. B) Zur Einlösung von Devisen ab US 200 oder gleichwertiges Gültiges Lichtbild ist obligatorisch und die Fotokopien des Ausweises beizubehalten. C) Formular "Währungserklärung" Wenn der Betrag der für die Inanspruchnahme durch eine Gebietsfremde ausgeschriebenen Devisen oder einer aus dem Ausland ansässigen Person die für das Währungsdeklarationsformular (CDF) vorgeschriebenen Grenzen überschreitet, sollte dies unvermeidlich für die Erstellung der Erklärung in CDF bestehen. Im Vergleich zu den Bestimmungen, um Barzahlungen zu tätigen, während Einlagen bis zu US 1000 oder dem entsprechenden Gegenwert zur Verfügung gestellt werden, wurde der Betrag auf US 2000 erhöht und gleichzeitig Einlagen für NRIsForeigners bereitgestellt. Die frühere Grenze von USD 1000 steht, wie es ist, während Bereitstellung encashments an Bewohner. Alle Einlagen innerhalb eines Monats können als einzelne Transaktion für den Zweck behandelt werden. In allen anderen Fällen sollten AMCs nur über den Account Payee chequedemand Draft bezahlen. Verkauf von Devisen, unabhängig von der Menge beteiligt Der Verkauf von Forex sollte nur auf persönliche Anwendung und Identifikation erfolgen. Zur Identifizierung sollte der Pass des Kunden bestritten werden. Zahlung über Rs. 50.000-auf den Verkauf von Devisen sollten nur durch Account payee chequedemand Entwurf erhalten werden. Alle Einkäufe einer Person innerhalb eines Monats können zu diesem Zweck als Einzelgeschäft behandelt werden. Encashment Certificate, wo immer erforderlich, sollte auch darauf bestanden werden. Gründung einer Geschäftsbeziehung Die Beziehung zu einer Unternehmenseinheit wie einer Unternehmensfirma sollte erst nach dem Erhalt und der Überprüfung geeigneter Dokumente zur Unterstützung von Namen, Anschrift und Geschäftstätigkeit wie z. B. Gründungsurkunde nach dem Companies Act, 1956, MOA und AOA, Registrierungszertifikat, hergestellt werden Eines Unternehmens (falls registriert), Partnerschaftsurkunde usw. Eine Liste von Mitarbeitern, die befugt sind, im Namen der Gesell - schaft zu handeln, und Unterlagen ihrer Identi - fizierung zusammen mit ihren Unterschriften, sollten ebenfalls gefordert werden. Kopien aller Dokumente, die zur Überprüfung aufgerufen sind, sollten aufbewahrt werden. 2. ANERKENNUNG UND BERICHTERSTATTUNG DER SUSPICIOUS TRANSACTIONS Das Personal sollte immer wachsam sein gegen Geldwäsche Transaktionen zu allen Zeiten. Eine Transaktion kann verdächtig sein, unabhängig vom jeweiligen Betrag. Einige mögliche Indikatoren für verdächtige Aktivitäten sind nachfolgend aufgeführt: - o Der Kunde zögert, Einzelheiten auf leichtsamen Gründen vorzulegen o Die Transaktion wird von einem oder mehreren Vermittlern durchgeführt, um die Identität des Empfängers zu schützen oder ihre Beteiligung zu verbergen. O Große Geldgeschäfte Transaktionen ist hoch unter Berücksichtigung der normalen Geschäft des Kunden o Änderung im Muster der Geschäfte getroffen. Die obige Liste ist nur indikativ und nicht erschöpfend. Wenn das Personal auf eine verdächtige Transaktion stößt, sollten sie 1. Fragen über die Quelle der Mittel und andere Details haben 2. Überprüfen Sie die Identifikationsdokumente sorgfältig 3. Melden Sie sich sofort an die MLRO-Meldung von verdächtigen Transaktionen Soweit möglich, sollten alle verdächtigen Transaktionen Dem MLRO gemeldet werden, bevor sie unternommen werden. Vollständige Angaben über alle verdächtigen Transaktionen, ob durch oder nicht, sollten schriftlich an die MLRO gemeldet werden. Jegliche Transaktion, die verdächtig erscheint, darf nur mit vorheriger Zustimmung von MLRO durchgeführt werden. Ist die MLRO einigermaßen davon überzeugt, dass die verdächtige Transaktion zu Geldwäsche geführt hat, sollte sie den zuständigen Behörden einen Bericht vorlegen, Die FIU. 3. ERNENNUNG EINES MONEY LAUNDERING REPORTING OFFICER (MLRO) Ein MLRO wird von der Gesellschaft für die Überwachung von Transaktionen und die Einhaltung der von der Reserve Bank von Zeit zu Zeit herausgegebenen AML-Richtlinien ernannt. Die MLRO ist auch für die Meldung verdächtiger Transaktionen an die Financial Intelligence Unit (FIU) zuständig. Jeder Der MLRO hat angemessenen Zugang zu allen notwendigen Informationsdokumenten, die ihm bei verdächtigen Transaktionen helfen würden, wenn er eine vorherige Genehmigung der MLRO. effective Entlastung seiner Verantwortlichkeiten hätte. Die Verantwortung des MLRO kann sein: o Bereitstellung der notwendigen Kontrollen für die Erkennung verdächtiger Transaktionen. O Empfangen von Offenlegungen im Zusammenhang mit verdächtigen Transaktionen von den Mitarbeitern oder o Entscheiden, ob eine Transaktion an die entsprechenden Mitarbeiter gemeldet werden soll, und die Vorbereitung eines detaillierten Leitfadens für die Erkennung verdächtiger Transaktionen. O Vorbereitung von Jahresberichten über die Angemessenheit oder anderweitige Syste - me und Verfahren zur Verhinderung der Geldwäsche und unterbreitet sie dem Top-Management innerhalb von 3 Monaten nach Ende des Geschäftsjahres. 4. PERSÖNLICHE AUSBILDUNG Alle Führungskräfte und Mitarbeiter müssen geschult sein, um die Richtlinien und Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche, Bestimmungen der PMLA und die Notwendigkeit, alle Transaktionen zu überwachen, um sicherzustellen, dass keine verdächtige Aktivität unter dem Deckmantel durchgeführt wird, bewusst sein Des Geldwechsels. Die Schritte, die zu treffen sind, wenn das Personal auf verdächtige Transaktionen zurückgreift (z. B. Fragen über die Quelle der Mittel, Überprüfung der Identifikationsunterlagen sorgfältig, Meldung unmittelbar an das MLRO usw.), sollten durch das AMC und das entsprechende Verfahren sorgfältig formuliert werden Unten. Der AMC sollte ein fortlaufendes Trainingsprogramm für eine konsequente Umsetzung der AML-Maßnahmen durchführen. 5. WARTUNG VON RECORDS Folgende Dokumente sollten mindestens zehn Jahre lang aufbewahrt werden. O KENNZEICHNUNGSKENNZEICHEN Aufzeichnungen, einschließlich der Identifizierung, die für alle Transaktionen erzielt wurden. O RBI PRESCRIBED RECORDS StatementsRegisters von der Reserve Bank von Zeit zu Zeit vorgeschrieben o Alle InspectionAuditConcurrent Audit Reports o Jahresberichte der MLRO an die Top-Management über die Angemessenheit oder anderweitig von Systemen und Verfahren an Ort und Stelle zu verhindern s uspecious Transaktionen aufzeichnen s Details von Alle verdächtigen Transaktionen, die schriftlich oder anderweitig mitgeteilt wurden, an die o Einzelheiten aller Transaktionen, die den Kauf von Devisen betreffen, gegen Barzahlung über die Indischen Rupien 10,00000 von zusammenhängenden Personen während eines Monats. O Alle Korrespondenzberichte mit der zuständigen Behörde im Zusammenhang mit verdächtigen Transaktionen. O Referenzen von Strafverfolgungsbehörden, einschließlich FIU, sollten aufbewahrt werden, bis die Fälle beurteilt und geschlossen werden. 6. PRÜFUNG DER TRANSAKTIONEN Der gleichzeitige Abschlussprüfer sollte alle Transaktionen überprüfen, um sicherzustellen, dass sie im Einklang mit den Richtlinien zur Verhinderung von Geldwäsche durchgeführt wurden und nach Bedarf gemeldet wurden. Die Einhaltung der vom Abschlussprüfer festgestellten Mängel sollte dem Vorstand obliegen. Eine Bescheinigung des Abschlussprüfers über die Einhaltung der AML-Richtlinien sollte bei der Erstellung des Jahresberichts eingeholt und beibehalten werden. Alle Geldwechselgeschäfte sind mit der erforderlichen Sorgfalt durchzuführen, wie dies vom RBI und anderen geltenden Gesetzen vorgeschrieben ist. Bei anderen Geldwechslern stellen die Zweigniederlasse sicher, dass ihre Lizenz gültig ist, Beamte, die Geschäfte tätigen, autorisiert sind und alle Zahlungen nur durch Crossed Account Payee cheques vorgenommen werden. Validate your account Um mit uns beginnen zu können, muss Ihr Konto sein Verifiziert. Sie können Ihre Dokumente über den 39Mitgliederbereich auf der Website hochladen oder wenn Sie es vorziehen, können Sie Ihre Dokumente direkt an uns hier an email160protected schicken. Folgende Dokumente werden benötigt, um Ihr Konto zu überprüfen: Identitätsnachweis. Eine Farbkopie eines gültigen Reisepasses, Führerschein oder Personalausweis. Das Dokument muss gültig sein und einen vollständigen Namen, ein Verfallsdatum, Ort und Geburtsdatum, Ihre Unterschrift sowie ein aktuelles Foto enthalten. Adressbestätigung. Eine aktuelle Stromrechnung (Strom, Telefon, Wasser, Gas) oder Kontoauszug innerhalb der letzten 3 Monate, Bestätigung Ihrer registrierten Adresse. Vergewissern Sie sich, dass Ihr Name, Ihre Adresse, Ihr Ausstellungsdatum und der Name des Rechnungserstellers gut sichtbar und vollständig gescannt sind. Bitte beachten Sie, dass folgende Unterlagen nicht akzeptiert werden können: bull Dokumente, die in Umschlägen oder gefalteten Bull-Online-elektronischen Dokumenten eingeschlossen sind. Bull Dokumente mit niedriger Auflösung Eine Kopie der Hinterverstärker-Vorderseiten jeder Kreditkarte, die Sie verwenden, um Einzahlungen in Ihrem Handelskonto (s) mit ForexBrokerInc zu tätigen. Ihr Name, Ablaufdatum, die letzten 4 Ziffern und die Unterschrift müssen deutlich sichtbar sein. Sie können die ersten 12 Ziffern Ihrer Kartennummer auf der Vorderseite der Karte sowie den 3-stelligen Sicherheitscode auf der Rückseite der Karte ausblenden, um Ihre persönlichen Informationen zu schützen. Zusätzlich zu den angeforderten Unterlagen ruft Sie Ihr Account Manager auf und führt das Überprüfungsverfahren durch. Bitte stellen Sie sicher, dass die Telefonnummer, die Sie bei der Registrierung angegeben haben, korrekt eingegeben wurde. Um sicherzustellen, dass Sie den höchsten verfügbaren Service erhalten und Ihre Transaktionen so hoch priorisiert werden, stellen Sie sicher, dass Ihre Konto - und Depotinformationen unseren Allgemeinen Geschäftsbedingungen entsprechen und entsprechend aktualisiert werden. Sobald alle Voraussetzungen erfüllt sind, wird Ihr Konto aktiviert und Sie können den Handel starten. Wenn Sie Hilfe bei der Überprüfung benötigen, wenden Sie sich bitte kontaktieren Sie uns in unserem Live-Chat. Vor der Entscheidung, Forex oder Optionen zu handeln, ist es sehr ratsam, dass Sie Ihre finanzielle Lage zu bewerten und zu berücksichtigen, wenn Sie geeignet sind, sich an Handelsaktivitäten. Sie müssen anerkennen, dass der Handel auf diesen Märkten ein hohes Maß an Belohnungen, aber am wichtigsten ist - Risiko. Unsere gut ausgebildete professionelle Client-Support-Team ist auf einer 245 Basis, um Sie bei allen technischen Problemen, die auftreten können, oder um Ihre Anfragen über Forex Broker Inc. und seine angebotenen Produkte zu beantworten helfen. Kopie 2011 ndash 2016 Forex Broker Inc. Bitte informieren Sie sich, dass der Memberrsquos Bereich vorübergehend unterbrochen ist (Sonntag, den 31. Juli) aufgrund eines System-Upgrades von 7 Uhr bis ca. 17 Uhr (Plattformzeit). Sie haben Zugriff auf die Handelsplattform wie gewohnt. Für jede mögliche Unterstützung, zögern Sie nicht, mit uns über unseren Live-Chat in Verbindung zu treten, oder mailen Sie unser Support-Team an email160protected. Wir entschuldigen uns für eventuelle Unannehmlichkeiten und bedanken uns für Ihre Geduld. Bitte informieren Sie sich, dass Sie technische Probleme beim Durchsuchen unserer Website und der Anmeldung in den Mitgliederbereichen aufgrund von unvorhergesehenen technischen Unterbrechungen haben. 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